实现知识产权管理与国防科研、生产、经营深度融合，促进装备建设技术创新，提高装备承制单位核心竞争力。

文｜范蕾   梁康   李妍

关键词：中国船舶；知识产权；科研管理；装备建设 ；网格化

  中国船舶集团有限公司综合技术经济研究院（以下简称综合院）有计划、分步骤地在中国船舶集团自下而上持续推进知识产权规范化管理，科研项目管理层面，将知识产权规范化管理融入重点产品、重大项目全过程；企事业单位管理层面，将知识产权规范化管理融入日常管理；行业技术管理层面，在常态化重点技术领域进行专利布局和风险防控；集团公司管理层面，以考核为激励手段，实现闭环管理，构建形成了涵盖军工央企各领域、各专业、各企业的知识产权多层次管理体系。同时，实现知识产权管理工作与国防科研、生产、经营深度融合，横纵结合形成了网格化的管理模式，推动军工企事业单位高质量发展，促进装备建设技术创新，提高装备承制单位核心竞争力。

顶层谋划：规范制度先行，系统构建知识产权管理体系

1. 基于装备领域知识产权规范化管理要求，形成国防装备领域首个知识产权标准

   综合院注重发挥多专业联合优势，与装备发展部国防知识产权局共同起草《装备承制单位知识产权管理要求》，形成以国家标准《企业知识产权管理规范》为基础，结合装备领域有关特点编制的指导性标准，主要涵盖装备承制单位知识产权管理的范围、术语和定义、知识产权管理体系、管理职责、合同管理、装备采购各阶段知识产权管理等内容，从装备预先研究、型号研制、生产、维修保障等各阶段，以及招投标、合同订立履行等各环节，明确了装备承制单位知识产权工作的特殊要求。

2. 基于国内外形势环境和经营目标，融入集团公司战略规划

   战略上，综合院根据集团公司发展要求和船舶行业特点，提前谋篇布局，将知识产权工作切实融入科研、生产、经营管理主渠道，有效提升成员单位知识产权创造、运用、保护和管理水平，辐射带动集团公司整体知识产权水平提高。

  规划上，进一步细化年度实施计划，加以保障落实。通过健全知识产权管理体系，规范集团公司所属成员单位知识产权管理流程，建立科学、标准的知识产权管理制度，形成贯穿科研、生产、经营各环节的知识产权管理体系，在知识产权的获取、维护、保护和运用等各方面得到有效运行和控制，知识产权管理持续改进，实现知识产权管理程序化、制度化、标准化。

3. 基于手册、文件、表单三层管理规范体系文件，明确知识产权管理流程与标准

   综合院在明确各岗位知识产权管理职责的基础上，通过完善相关制度，建立标准化操作流程，研究制定了船舶行业装备承制单位知识产权管理要求体系文件。该体系文件总体结构有三个层次，包括纲领性文件、支持性文件和执行性文件，如图1所示。

   在知识产权获取和维护方面，建立职务发明内部登记制度，完善登记程序，确定保护措施，强化源头管理；探索建立知识产权价值评价及分级管理工作；保证发明人的合法权益。在知识产权运用方面，促进和监控知识产权的实施、许可和转让；在投融资、企业重组、标准化、联盟及相关组织等工作中明确知识产权工作要求，防范知识产权风险。在知识产权保护方面，建立风险防范预案制度，定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况；定期监控知识产权被侵权情况，运用行政和司法途径保护知识产权；在涉外贸易过程中，适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记，并调查目的地法律、政策情况，分析可能涉及的知识产权风险。

科研项目管理：融入重点产品、重大项目全过程

1. 知识产权工作融入项目实施全过程，形成“大循环”

   将知识产权工作融入科研项目立项、实施、验收等各环节，促进科研项目知识产权的创造、保护和运用，提高科研项目成果产出和利用率。科研项目全过程知识产权管理流程如下页图2所示。

（1）立项阶段。对现有专利和非专利技术进行检索，分析现有技术的发展现状和趋势，确定国内外有无相同或类似研究，判断查新项目的新颖性，为立项评审提供参考。对国内外专利申请分布情况、权利人状况、技术领域基础专利和核心专利进行分析，为可行性研究、确定技术方案和创新点提供参考，并以此为基础提出研发路径和知识产权目标。在项目任务书或合同中明确约定项目产生的知识产权权利归属、知识产权工作目标和任务等。

（2）实施阶段。在项目实施方案中，明确实现知识产权目标的具体措施、步骤和节点安排。跟踪技术领域专利信息，形成专利数据库：根据项目研制提出的关键技术图谱，及时跟踪分析主要竞争对手相关技术领域的专利文献，建立专利数据库并及时更新。对项目研制过程中产生的新技术创新点及时报告登记，定期组织专家对创新成果进行评估，选择合理的知识产权保护方式，并及时采取相应措施，如申请专利、计算机软件著作权登记、技术秘密保护等。对技术发展趋势及竞争对手的动态做出评估与判断，确定战略目标，调整技术研发策略，积极促进自主知识产权产生，并提出知识产权布局方案。对项目涉及的主要技术领域专利信息进行定量和定性分析，掌握技术发展趋势和竞争对手状况，进行专利侵权风险分析，并提出规避策略。

（3）验收阶段。提交知识产权清单，包括申请和获得的知识产权数量、名称、类型、法律状态、实施转让情况等。对具有潜在应用前景的知识产权进行实施转化前景和实施许可方式分析。其他重大事项报告包括侵权风险分析、已有知识产权纠纷等。

2. 结合PDCA理论加强知识产权管理规范化，形成“小循环”

  综合院运用PDCA循环理论对成员单位知识产权管理进行规范化改进，引导成员单位建立与业务体系深度结合的知识产权管理体系。

（1） P阶段。结合船舶行业特点，厘清成员单位现有知识产权方面的工作基础和制度基础，确定科研项目全过程各阶段知识产权规范化管理的要求，形成管理体系文件。

（2）D阶段。协助成员单位按照规范化管理要求，具体落实科研项目立项、实施、验收各阶段知识产权工作。如在大型养殖工程船、天然水合物钻采船等10余项重大科研项目中设置了知识产权专员，在立项阶段开展知识产权策划工作，形成专利分析报告及检索报告；在实施阶段，知识产权专员结合项目研究创新进程，组织、指导项目组人员开展已有知识产权信息利用及专利申报工作，做好发明创造登记及相关评审工作，提出相关保护建议；在验收阶段，开展本项目知识产权目标实现情况分析，并提出实施转化建议，配合完成验收工作。

（3）C阶段。组织成员单位在科研项目全过程各阶段对知识产权规范化管理工作进行检查和总结。进一步通过评分式诊断，评价知识产权管理体系的成熟度，从提升知识产权管理的效率与效果入手，发现当前亟须改进的地方，督促各单位对可能存在的知识产权风险予以识别、评价和管控。

（4）A阶段。对在本轮PDCA循环中遗留下来无法解决的问题，在其他科研项目实施过程中落实改进措施，如此复始，螺旋上升，实现“小循环带动大循环”的管理方式，确保责任层层落实到位。

3. 基于不同项目特点，明确项目差异化管理重点内容

  以装备采购科研项目为例，可以分为预先研究项目、型号研制项目、生产项目、维修保障项目等类型。

  预先研究项目侧重立项阶段，开展知识产权检索分析，形成与项目有关的自有知识产权清单；在实施阶段，及时报告合同中确定的关键技术已经公开或者通过其他途径获得的情况；在验收阶段，提供专利、技术资料、软件著作权等知识产权的产生和使用信息。

  型号研制项目侧重立项阶段，总包和分包合同中应包含知识产权条款；在实施阶段，编制知识产权管理实施方案，开展知识产权布局和保护；验收阶段同预先研制项目。

  生产项目侧重实施阶段，妥善管理、保护与装备生产有关的专利、技术资料、软件著作权等知识产权；在验收阶段，提交知识产权相关资料并保证其准确完整。

  维修保障项目侧重实施阶段，妥善管理、保护与装备维修保障有关的专利、技术资料、软件著作权等知识产权；健全维修保障技术服务机制，不以保护知识产权为由拒绝提供售后服务。

企事业单位管理：融入日常管理

  知识产权规范化管理帮助集团公司所属成员单位逐步建立健全知识产权管理体系，实现适宜性、有效性、一致性、渐进式评价和成长。

1. 细化管理职能和要求，无缝嵌入职能管理

  构建覆盖全面、归口明晰的职能管理体系，明确界定各职能管理涉及的知识产权管理要求。

  在人力资源管理方面，明确知识产权工作人员任职条件和工作职责，落实岗位责任制；规范员工入职、离职及签署人事合同过程中的知识产权管理；明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产 权损失的责任；建立知识产权教育培训的长效机制。

  在财务管理方面，设立知识产权经常性预算费用，用于确保知识产权管理机构的正常运行与知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；设立专项经费，用于知识产权激励。

  在合同管理方面，强化对合同中有关知识产权条款的审查。在涉及国家重大专项、装备预研、型号研制、维修保障等装备采购合同中，应约定知识产权权属、许可使用范围以及全寿命周期的知识产权保障条款，加强知识产权管理。

  在科研管理方面，规范在装备采购预先研究、型号研制、生产及维修保障等科研项目全过程的知识产权管理流程和方法，推动知识产权管理工作与单位战略、计划、项目管理的有效融合。

2. 组织宣传培训，提升知识产权规范化管理意识

  综合院组织编写形成了《装备承制单位知识产权管理要求培训教程》，并对成员单位组织开展宣传培训，促进成员单位知识产权分管领导、专员以及技术人员更加深入了解规范化管理要求与检查标准。

  宣传培训强化成员单位的知识产权意识，尤其是领导层意识，使成员单位意识到贯标工作对单位本身以及装备科研生产任务的重要性，保证贯标的组织实施和知识产权管理体系运行得到有力支撑。

3. 横纵管理结合，形成网格化知识产权管理模式

  横向上，在日常管理中加入知识产权管理相关要求，提升各级人员知识产权规范化管理意识。纵向上，将知识产权管理要求融入科研项目全生命周期管理，在装备预先研究、型号研制、生产、维修保障等各阶段，以及招投标、合同订立履行等各环节，明确装备承制单位知识产权工作的特殊要求。

行业技术管理：在常态化重点技术领域进行专利布局和风险防控

1. 掌握企业发展方向，提前开展专利布局谋划

  综合院组织成员单位以集团公司重大科技专项、自立科技研发专项等科研项目为抓手，围绕重点技术领域开展专利布局，逐步提高核心产品知识产权竞争力。围绕LNG运输船、双燃料船、邮轮等核心产品，全面分析国内外专利布局现状，制订高价值专利培育方案，初步形成LNG液仓围护系统、超大型集装箱总段建造、邮轮外观设计等多个专利组合，为相关产品专利风险防控、提升市场影响力提供了有效保障。

2. 预判企业侵权风险，建立专利预警防火墙

  综合院组织相关成员单位针对双燃料船、大型邮轮、船用动力、LNG运输船、深海渔业养殖装备5个存在较大专利侵权风险隐患的重点领域开展风险治理工作，细化工作目标、内容、计划与任务分工。

  第一，收集主要竞争对手在重点技术领域最新公开的专利技术，进行摘译和汇编，研究其最新产品的技术原理和实现手段。第二，通过技术特征对比和权利要求书研读，评估专利侵权可能性，分析该技术领域面临的潜在知识产权风险。第三，就专利规避设计思路进行技术层面上的总结和提炼，同时从知识产权管理手段角度，分析并阐述加强技术秘密管理、搜集专利无效证据等手段在规避风险中的作用和意义。

集团公司管理：以考核为激励手段，实现闭环管理

1. 将规范化管理工作纳入集团公司科技考核

  在综合院的统筹规划和组织协调下，各成员单位明确了规范化管理工作要求，知识产权规范化管理考核评价结果纳入集团公司科技考核，在知识产权管理总分中占比为10%，有效提升成员单位对知识产权规范化管理的重视程度。

2. 全面开展书面诊断，摸清知识产权管理家底

  综合院组织科研管理、知识产权、标准等领域的专家，结合集团公司知识产权工作需求，编制下发“集团公司知识产权管理体系现状调查问卷”，针对组织架构、知识产权管理现状、知识产权工作发展阶段、内部管理过程及流程、现有各种体系运行情况等对成员单位的知识产权管理基础、贯标意愿、存在问题进行书面调查诊断。其中，知识产权管理现状、知识产权工作发展阶段等调查问卷的设计主要从人力资源、信息资源、财务资源、知识产权获取和维护、知识产权运用、知识产权保护、合同管理、科研项目管理等方面开展。

3. 提出差异化考核评价标准，形成知识产权规范化管理能力评价机制

  综合院组织专家编制完成了《知识产权规范化管理考核评价标准》，此标准分为知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、合同管理、实施和运行、审核和改进共七个模块，由若干个一至四级指标组合而成，满分为1000分。根据各模块所包含的知识产权管理要素数量及其重要程度，结合各单位承担装备采购任务的实际情况、目前知识产权管理中普遍存在的问题及其知识产权管理重点，为各模块赋予相应的分值。

  同时，针对集团公司研产分离的特点，将所属成员单位分为三种类型：装备研究单位、装备制造单位、装备研制单位，依据三种类型单位承担装备采购任务的差异，设计了三套考核评分标准，评分标准划分为A、B、C三类，提升考核评价的准确性，如表1所示。

夯实基础：加强系统建设，健全人才队伍

1. 建立知识产权信息登记管理系统，实现动态监管

  为了加强对成员单位申请和维护专利权、软件著作权等知识产权情况的监管，以及提高成员单位对自身专利、软件的管理效率，综合院组织开发了知识产权信息登记管理系统。主要实现两个功能：一是成员单位新申请或登记的专利权、软件著作权等信息可以及时在系统中录入，已申请或登记的专利权、软件著作权法律状态发生变化的可以及时在系统中更新。二是成员单位系统中的数据可以逐级上传给综合院，实现信息的集中监管。

2. 搭建专题专利数据库，提升管理手段和效率

  组织成员单位建立专利数据库，不断丰富更新专利数据，利用专利信息支撑科技研发，实现专利信息的有效应用。如风帆公司充分利用专利软件，围绕公司主导产业的关键技术和产品，逐步完善专利数据库，目前已收录专利数据3.6万件，涉及铅酸蓄电池、锂离子电池、蓄电池装备等多个技术领域，为技术人员提供相关的专利信息，使其能够准确掌握相关产品设计及工艺方法的专利动态，从而为技术研发和专利预警奠定基础。

3. 横纵管理结合，网格化健全知识产权管理人才队伍

  横向上，组织成员单位建立内审员队伍。帮助成员单位培养知识产权管理人才，使其能够有专人掌握知识产权管理体系运行的各项流程、重点和注意事项，了解体系建立工作过程，具备独立将企业贯标工作推进落实的能力，衔接认证审核机构认证及监审工作。

  纵向上，组织成员单位建立知识产权专员队伍。集团公司组织拟制的《中国船舶集团有限公司知识产权管理办法》，明确要求成员单位在科研项目中设立知识产权专员并明确其职责，负责筹划、组织、推进和管理本项目的知识产权工作。同时，要求知识产权专员应是科研项目组的主要成员，具有专业技术、项目管理知识背景和知识产权实务工作能力。■

作者单位 中国船舶集团有限公司综合技术经济研究院