将马尔科夫链与积分制管理整合应用，既可以保证每个考评对象的工作考评连续性，又考虑到了其在下一阶段的创新性。
文/任宗强 阮爱清
关键词：马尔科夫链 积分制管理 动态 管理优化 无后效性
近年来，人们对积分制的设计、应用和分析进行了深入研究，使其应用范围越来越广、公平性越来越高。例如，围绕积分制管理的核心积分表设计，人们开发了不同的设计方法兼顾组织与个人协同发展，也考虑不同部门或专业班组之间工作量与绩效的横向平衡；在积分权重的计算方面，模糊分析法、熵值法等多种客观和主观相结合的赋权方法也被广泛引入，但在积分制评价方面多数研究和应用还停留在静态评价层面，而忽略了工作的动态价值变化。本文基于马尔科夫链理论对积分管理法引入动态优化策略，根据考核工作随着时间转移所呈现的状态特性，构建了基于马尔科夫链的动态积分制管理评价模型，并以案例验证了模型的有效性与合理性。
一、现有积分法的缺陷
现有积分制评价法主要采用考评期清零和不清零两种模式，清零模式是指在一个考评周期内（年度或季度）按照总分排序考核结束后所有积分归零，在新一轮考评周期内开始重新计分。不清零模式就是积分实行累计、永久性重复使用，每次考评时按照即时累计总分数进行评价。这两种方法都没有考虑工作的动态性，也缺少兼顾不同贡献程度的公平性。
首先，这两种积分考评模式无法反映不同属性工作的动态价值，激励性不足。例如，一项研发产品的产出不是即时见效也不是永续发展的，如果按照考评期清零模式则不能准确反映其后续实际价值（可能热销或滞销）；而按照每年产生收益来计量的非清零模式就有可能扩大化其内在价值、消弱公平性，如图1所示：某公司一项新产品投放市场，在2012年贡献最大故可计分值最大，随后按照生命周期的逻辑曲线递减，在2016年这项任务价值完全消失，可计量分值为0，积分制应该反映这种价值动态性。又如图2，按照标准A(2.5)衡量每个人都是合格的，但当标准变化为B(4.3)时，少部分人不及格，变为C(5.0)时则大部分人是不及格的，积分制管理应该具有这种适度的动态激励性。
其次，这两种模式都存在“重数量、轻质量”的考评缺陷，不利于突出代表性成果的贡献，在激发员工创新能力方面不足，这种静态考评会让员工局限于程序性工作，形成路径依赖的惯例，特别是清零模式还存在重短期导向、忽视长期发展的弊端。组织中有些常规性工作虽然对组织运营必不可少，但不能沉淀为组织未来发展的潜在能力，而有些探索性工作短期绩效不明显但对后期工作至关重要，需要长期艰苦努力才能显示价值。积分制管理制度的实施要与时俱进，要随着时间、地点、客观条件、人员变化等因素改变做出适时调整，以保证制度处在“最健康”的状态。积分管理不是单纯的评优排序，更重要的是突出重要贡献、激发创新、促进长期发展。
二、 基于马尔科夫链的积分制动态优化
以俄国著名数学家马尔可夫命名的马尔可夫链理论是指在系统状态转移过程中，系统将来的状态只与现在状态有关，而与过去的状态无关，即：在一个随机过程中，从一个状态到另一个状态的转移概率只与当前的状态有关，人们可从最后时刻状态预测下一步的状态趋势，符合这种随机性和无后效性特征的状态转移过程被称为马尔科夫过程，一系列马尔科夫过程的整体被称为马尔科夫链。
马尔科夫过程的无后效性在分析很多社会现象和行为方面有独特优势，例如，在教学评价中，应用马尔科夫链在很大程度上排除了主观因素的影响，转移概率矩阵能让教师看到各层次学生之间的动态转移情况，也能弱化学生基础差异所带来的影响，从而保证了评价结果的合理性。积分制管理思想符合马尔科夫链性质：一方面，组织运营过程既受到内部因素（如技术、成本和人员）影响，也受到外部环境（如政策和外部竞争）影响，因此每项工作任务的作用和影响在未来一定时间是具有随机性的；另一方面，积分制是基于每个考核周期内的工作表现计分，即每个员工（工作）未来的潜力只与其现在的状态有关，而与其之前的状态无关，这种积分制管理在每个考核周期具有无后效性特征。因此，将马尔科夫链与积分制管理整合应用，既可以保证每个考评对象的工作考评连续性，又考虑到了其在下一阶段的创新性。
建立基于马尔科夫链的积分制管理模型：某设计积分考评系统共有n个状态 S1，S2，……，Sn，（如优、良、合格、不合格），设在 Tn-1 时刻系统处在 Si状态之下，Tn时刻系统状态变为Sj，则称在第 n 次状态转移中，系统由状态 Si 转移到 Sj 且这种状态转移的概率记为 Pij(n)，这里 Pij(n)只与转移前后的状态ij有关。设上次考评中某项工作的前一状态向量为Swi、本次考评的状态向量为Swj，由切普曼·柯尔莫哥洛夫方程可知：Swj=Swi×Pw, Pw为一步转移概率矩阵：
模型应用关键在于构建两次考核期的转移概率矩阵，每项工作在后续工作中所具有的价值不同，有一个衰减或放大概率系数值，例如一项产品研发实用性或发表论文影响力较高，则在下一个周期内会体现出较高价值，积分考核通过转移概率反映这种价值的动态性，可以通过专家评价、概率预测等方法从工作重要性、发展潜力或资源投入等角度确定每项工作的转移概率。
三、 应用实例
某公司三位员工从事了5项工作，为简化分析，我们根据工作性质将考核计分对象分为四类：常规性A类工作（如卫生、打卡）、基础性B类和C类工作（如工作交接、部门培训）、业务性D类工作和探索性E类工作（如创新研发），在三年考核周期内的每项工作计分结果如表所示，箭头表示从初期到结束两个时点的积分，如果按照常规积分制考核排序为丙＞乙＞甲，但考虑每项工作的属性后，特别是对下一阶段工作的影响程度，其工作表现就不是这样排序，按照每项工作对下一阶段或长远发展的相对贡献度或重要性评价，以分值占比矩阵（1/12，1/6，1/6，1/4，1/3）为例，甲乙丙三人的积分总评价排序为甲（9.8）＞丙（9.4）＞乙（9.1）。因此，每项考核工作都是企业复杂系统的一部分，不能用总分或者均值简单化处理现实复杂关系。
我们根据每项工作对员工未来工作和企业发展的影响确定转移概率，即常规性工作对下一期影响为0，基础性工作为0.1，业务性工作为0.3，而探索性工作为0.5，本期积分通过如下转移矩阵转移为下一轮的积分，则这一阶段内终期考核积分应为：
从上述结果看出，如果当前某些任务属于日常程序性工作且进展良好，即使员工增加精力和时间投入，未来绩效也不可能有明显改进，只需保持正常运转就可以。而探索性工作即使本期投入很大精力也无法取得满意积分激励，通过转移到下一阶段积累，可以鼓励员工从事探索性工作促进企业长期发展。从另一个角度来看，随着社会发展，当前基础性工作在未来也可能变为探索性工作，如信息技术和税制改革带来企业财务处理的新问题等。
四、讨论与总结
马尔科夫链评估法是一种分析动态系统的状态及其状态转移情况的概率统计方法，将马尔科夫链整合到积分制管理中可以从动态价值角度对工作进行更全面的评价，进一步发挥积分制管理的激励创新作用。这种模式具有很好的应用前景，对探索建立“代表性成果”评价机制，扭转重数量、轻质量的科研评价倾向、遏制急功近利的短期行为有很好的参考价值。未来研究可以对转移矩阵进行更为系统化的设计，充分考虑员工与企业平衡发展、技术进步与市场竞争影响、多阶段马尔科夫转移等因素，使马尔科夫链与积分制集成管理方法更具科学指导性。■
本文系教育部人文社科青年基金（15YJC630104）、浙江省社会科学界联合会研究课题（2016N18Z）的阶段性成果。
主要参考文献
[1] 夏俊芝.如何实施积分制管理.企业管理.2016(3).
[2] 孟祥林.工作积分制绩效考核制度的喜与忧.中国人力资源开发.2013(21).
作者单位
任宗强 温州大学
阮爱清 温州行政学院
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