当操作者在作业或自检、互检以及检验人员检查过程中，发现风险控制表内风险或“十防”隐患发生时，以及可能危及铁路货车行车安全的质量问题，立即启动应急处置预案。
文／北方创业股份有限公司
关键词：精益思想 质量风险 防范 控制 北方创业
包头北方创业股份有限公司（简称北方创业）基于精益思想的质量风险防范与控制，是以ISO9001和国际铁路行业IRIS质量管理体系标准为基础，以培育“零缺陷”质量管理文化理念为目标，充分体现“细化、标准化、落实到岗位、落实到人”（简称“两化、两落实”）的精益管理思想，通过制定质量风险预防与控制管理流程，识别质量风险点、危险源，设置控制点，细化作业流程，建立可落实到岗位和人的作业标准，强化过程控制标准化与检验考核标准化等措施，预防、规避、化解或降低质量风险，达到质量风险防范与控制的管理目的。
一、制定质量风险预防与控制管理流程
一是确立指导思想。在识别质量风险点、危险源的基础上，科学设置控制点，细化作业流程，建设岗位作业标准，将质量风险管理责任落实到每一个人、每一个岗位、每一台设备、每一个作业环节。
二是成立组织机构。设立质量风险防范与控制管理推进领导小组，由公司总经理担任组长，负责对质量风险防范与控制管理体系建设与实施进行决策部署，下设领导小组办公室，由公司主管质量副总经理兼任办公室主任，负责制定推进方案，并组织实施。
三是制订管理流程。管理流程涵盖质量风险防范的启动，风险的识别、分析、评估、控制、接受、回顾等标准化环节。针对识别出的每一项风险，均通过该流程所有的环节进行防范与控制，实施有效的，纳入流程中予以固化；实施异常的，进行流程优化与改善，形成质量风险防范与控制管理的PDCA循环。
四是组织风险管理培训。北方创业聘请专家对相关部门领导、质量管理及操作班组长等人员实施风险管理知识的培训，重点对风险管理过程（识别风险、评估风险、应对风险、风险反映的控制）、风险管理流程及原铁道部《铁路货车运用系统实施安全风险管理指导意见》进行培训，使参培人员对风险管理知识有了深刻的认识，风险管控能力得到提升。
二、识别质量风险点、危险源，科学设置控制点
1.彻查管理体系上的风险点、危险源
在风险点及危险源查找方面，一是发动人员，重点从“十防”（防燃切轴、防折角塞门关闭、防制动故障、防车轮踏面损伤、防大部件断裂、防配件脱落、防列车分离、防空车脱轨、防车列溜逸、防人身伤亡）方面入手，通过“三对三查”（即对标准、对规定、对图纸；查管理、查工艺、查纠正预防措施的落实），对照铁路标准文件以及工艺规程、作业指导书等逐条逐款进行梳理；二是结合实际，组织人员从设计、工艺、采购、生产、售后等产品生命周期全过程系统地梳理和查找风险点、危险源。三是按生产经营流程、车型及零部件、部门及车间班组为模块，在采购、验收、仓储、生产设备、检查（检测）以及人员管理的各工种、各岗位进行系统全面、有针对性的自上而下的分析，认真梳理、查找、确认危及行车安全、存在质量隐患的风险点、危险源。
2.合理划分质量风险的等级
按照铁路车辆运行故障级别及可能引起的严重后果，结合北方创业内部可以承受的程度将风险等级划分为可忽略风险、微小风险、中度风险、严重风险、灾难性风险等五个等级，并根据现行生产经营和生产过程的控制措施将风险发生的可能性划分为极低、低、可能、极可能、几乎肯定五个等级，建立了风险评估矩阵，针对不同的风险事件按照德尔菲法的方式进行三次专家打分,从全面性、系统性和针对性三个维度方面进行风险程度评价，研判出每一个风险事件的风险等级和可能发生概率。
3.科学设置控制点
针对所识别确认出的41个高危风险点、危险源，北方创业从管理及操作等方面通过采取100%设置控制点加以控制，共设置质量控制点41个，其中在公司运营流程的各环节设置质量控制点19个，在生产制造流程设置质量控制点22个。通过设置控制点，主要是确保风险点、危险源100%受控，达到质量风险防范与控制的目的。
三、优化作业流程，建立岗位作业标准
1.优化作业流程
北方创业将质量风险预控中涉及的相关业务（如不合格品管理），均以流程图的形式表达，描述出风险防控的具体内容、执行的责任单位、落实的岗位名称。一是优化检验作业流程。通过优化、简化或前移操作步骤、提升岗位人员素质等方法，对人员及作业流程进行优化，合并增设部分工序及岗位。二是结合铁路行业相关要求优化工艺技术作业流程，由原来的每个成品大部件一本工艺规程细化分解为每个工序一本作业指导书，将部分零部件根据质量特性、重要度等,对装配顺序采取化“零”为整或改变组装先后顺序的方式进行调整。
2.建立岗位作业标准
岗位是落实质量风险管理各项措施的最基本单元，岗位作业标准是落实制度和实现作业标准化的基础。公司一是在检验作业流程的基础上编制《检验人员作业指导书》和《检查人员标准作业》，其中作业指导书中重点包含了作业内容、作业步骤、作业标准、产品标识、问题处置、辅助要求6个要素；如在“轮对压装检验作业指导书”中分别明确出巡检过程控制和实物的检查顺序，并对每步骤的检查内容、所使用的检测器具的规格型号、记录表单、判定标准以及如何处置等进行了详细说明。二是根据所负责质量风险点的等级分类明确了管控重点、频次和管控方式等内容，以及单位、作业指导书名称、编号、作业地点、环境要求、任职条件、岗位人数、本工序的上道工序、工步、作业内容及技术要求、工装设备、作业图示、生产所需材料、配件的名称、规格、数量等内容。检验人员标准作业是以图文并茂的形式重点明确在检查部位、检测量具和方法等。三是每月下发监督检查大纲，明确了质量监督审核人员及检查人员检查内容、项点、频次等有关内容，强化各部门、各工序、各岗位的责任落实。
四、强化过程控制，制订风险控制措施
1.将质量风险管理责任层层落实
针对控制点，北方创业按照相关的质量标准和作业标准以及风险的可控程度，从生产环节、设备整治、强化管理、提高素质、健全规章等方面，分层级组织制定控制和消除风险的措施，将质量风险管理责任落实到每一个人、每一个岗位、每一台设备、每一个作业环节，并按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，全面掌握并落实生产过程中本单位、本部门、本专业、本工种、本岗位的质量风险点、危险源以及控制点和控制措施，并对照既定的标准化流程与岗位作业标准，实施标准化作业，达到质量风险“全员、全方位、全过程、全时段”受控的目的。
2.建立质量风险控制表
在识别风险、划分等级、设置控制点、优化作业流程等工作的基础上，按照公司、分厂、车间、班组及岗位五个层次建立质量风险控制表，并以文件形式明确控制频次、内容、表单等详细的标准和内容，达到预先控制的目的，确保铁路车辆在运行中的安全和可靠性。
3.制定质量风险控制办法
制定《铁路车辆“十防”隐患防控办法》，将铁路货车多发、易发、高危的十种问题进行归类和处理，要求检验人员严格执行质量风险防范与控制标准化流程，采用标记区分法及颜色差别法等进行专检，有效防止漏装、漏焊、漏铆、漏紧固和漏检等问题，加强质量日常监督检查和工序质量控制检查，及时发现问题并加以解决。
4．建立风险控制应急预案措施
当操作者在作业或自检、互检以及检验人员检查过程中，发现风险控制表内风险或“十防”隐患发生时，以及可能危及铁路货车行车安全的质量问题，立即启动应急处置预案。首先，制定应急预案。北方创业质量管理部门牵头，组织技术、设备、售后服务、人力资源等部门制订质量问题应急响应预案，针对每个控制点所可能发生的事情，明确部门、职责、时限等内容，分别设立应对预案；针对货车车辆多发的惯性故障，要求相关部门组织深入分析故障产生原因，制定有效防范措施，采用“一图、一书、一表”措施，即信息流程图、应急处置作业指导书、处置情况反馈表，做到随时上报、快速传递、及时处置。其次实施信息快速报告措施，确保信息通报准确及时。严肃报告纪律，严格迟报、隐瞒不报的责任追究。第三制定问题快速阻断措施。发生异常质量问题，由质量管理部门组织相关单位对问题发生的经过、原因进行分析，采取快速阻断措施，防止危害进一步扩大。
5.推进流程与作业标准执行的检查
质量风险防范与控制管理办公室设置专职人员，按流程及节点重点检查流程和岗位作业标准的执行情况。一是在原有过程控制的基础上，针对现场质量风险点的“人、设备、物料、方法”等方面因素变化及问题，优化了“质量日报单”、“巡检过程点检卡”等，对现场监测人员在巡检过程中提出了具体地点（区域）及范围、检查频次及时限等要求，按时限进行上报、汇总，并分类传递到各责任部门，以逐级、分系统负责制为重点，由各责任部门进行协调解决。二是引用内部控制流程检查落实的方法，针对质量风险流程每一环节进行穿行测试，从头到尾检查流程是否被真正执行，广泛收集流程执行是否有效的见证性材料，如实填写评价工作底稿，分析、评价执行缺陷。穿行测试使用统一的评价工作底稿，按流程要求选取不同程度、不同数量的测试样本，对质量风险防范与控制的有效性进行认定与评价。
五、持续改进质量风险的防范与控制，强化考核机制
北方创业把质量风险防范与控制各项措施的落实情况作为一项重要内容，纳入到企业生产经营业绩考核评价体系，一是制定质量考核文件，明确质量考核组织机构及考核领导小组和职责，使考核机制常态化。二是明确量化指标和考核标准，与职务、岗位和工资收入挂钩。三是对质量风险防范与控制各项举措落实不到位，导致质量风险事件频发，甚至发生事故的，追究有关领导干部及相关人员的管理责任。四是结合工艺纪律检查、现场监督检查过程中所发现的由于风险防控措施存在的不足所导致的问题，积极组织责任单位进行整改，使问题及时得到闭环管理。■
（本案例获国家级企业管理创新成果二等奖。成果创造人：吴杰、魏晋忠、张雄、冯海平、郝志忠、宋杰、赵虎）
|
京ICP备12008127
