文/陈劲  冀浩哲  霍旭佳

 
【内容摘要】本文基于社会责任的相关理论，分析三峡集团以技术创新推动社会责任的履行，最终成为责任式创新的践行者，文章总结了三峡集团履行社会责任模式与路径，为企业以技术创新承担社会责任提供了样板。
【关键词】企业社会责任 责任式创新 战略性企业社会责任 三峡集团 长江大保护

       企业社会责任与责任式创新是两个相互关联的概念。企业社会责任指企业在商业运作中对其利害关系人应负的责任。利害关系人是所有可以影响或被企业的决策和行为所影响的个体或者群体。
       美国学者Carroll于1991年提出的“社会责任金字塔”模型（如图1所示）将企业社会责任依据先后顺序分为：经济责任、法律责任、伦理责任和慈善责任。这四种责任的重要性从下至上逐级递减。

       首先，社会要求企业承担经济责任。企业是从事生产、流通与服务等经济活动的营利性组织，几乎所有运营活动都建立在营利的基础上。企业的基本职能之一就是为社会提供产品与服务，以满足社会需要。企业的收益能够增加投资者、管理者、劳动者以及其他企业利害相关人的收入。随着收入的增加，企业利害相关人会增加在商品市场中的消费行为，从而进一步提高市场的商品需求以及企业的生产水平。商品市场则会进入一个积极的反馈循环链条中，社会经济也能因此进一步发展。
       其次，社会要求企业承担法律责任。社会中的一些基本规则（如法律、政策等）对企业行为有着约束作用。企业有责任遵守相关法律法规，履行相关义务。法律责任体现着由立法者确定的对公平开展企业活动的基本观点。企业在法律的框架内开展经营活动对维护社会公平，保证社会秩序有着重要的意义。
       再次，社会期望企业承担伦理责任。伦理责任包括那些被所有社会成员所期望或禁止的、尚未形成法律条文的活动和做法。消费者、雇员、股东和社区认为公平正义的，也能尊重或保护利益相关者道德权利的，同时所有规范、标准和责任都包括在伦理责任中。
        最后，社会期待企业承担慈善责任。慈善活动是自愿的而非强制性的，并非法律或伦理要求的，只取决于企业从事这些社会活动的意愿。现实中，公民及企业利益相关者均反映出对于企业慈善行为的新的期待与需求。企业为社会贡献部分资源的行为能帮助改善社会福祉，改善社会的生存环境以及生存质量。

一、社会责任驱动力
       企业履行社会责任的驱动力包含内部和外部两个方面，两者相互作用，融为一体，促进企业承担社会责任。
1. 内部驱动力
       在企业社会责任内部驱动力方面，已有研究发现文化因素、经济动因、企业家伦理道德等内在因素会对企业是否履行社会责任以及履行的效果产生显著影响。在文化因素中，我国企业深受儒家文化影响，儒家文化的渗透使企业在经营活动中讲求诚信。在经济动因方面，因为企业积极承担社会责任能提升企业的社会形象，从而提高消费者忠诚度，为企业带来经济利益；还可以增加品牌识别度，增强企业竞争力。在伦理道德方面，企业家的道德观往往决定着企业战略和决策方向，以及企业的发展方向。企业家须有极强的责任心、良好的道德修养，并能够高瞻远瞩，才能促进企业积极地承担社会责任，取得经济利益和社会利益的双赢。
2. 外部驱动力
       在企业社会责任外部驱动力方面，不同的外界主体及外界环境对企业社会责任的承担都有着影响。首先，政府对企业承担社会责任发挥着重要影响。一方面，政府通过经济管控和社会管制对企业违反社会责任原则进行的经济活动加以干涉，以补救企业给社会造成的损失，并对其他同类企业起到威慑作用。另一方面，政府对承担社会责任的企业实施扶持优惠政策，引导企业积极承担社会责任。其次，媒体也会影响企业承担社会责任。媒体可以使信息在第一时间广泛传播，这对企业亦喜亦忧。积极承担社会责任的企业，媒体会给予正面的报道，形成广告效应，帮助企业树立良好的形象，给企业带来潜在的收益，从而更进一步激励企业承担社会责任。反之亦然，不承担社会责任的企业，媒体可能会使其形象一落千丈，给企业带来巨大麻烦。还有其他利益相关者也会对企业承担社会责任起到作用。再次，其他利益相关者包括消费者、员工、社区等的影响，他们都为企业注入了专用型投资，都用各自的行动支持了企业的经营活动，都应该得到相应的回报。因此，企业在追求利润的同时，必须兼顾利益相关者的利益。最后，是国际贸易环境的影响。企业由于增长战略和规模经济的要求，都在向国际市场渗透。当企业向国际市场发展时，国际上通用的生产经营守则，以及一些国家对企业社会责任方面的审核，也是企业社会责任的重要动力。企业应当而且必须承担相应的社会责任，履行应尽的义务，做负责任的企业。

二、战略性企业社会责任
       在实践的推动下，企业社会责任理论开始与战略管理理论交叉融合。2001年Baron从行为动机的视角出发，提出“战略性企业社会责任”（Strategic Corporate Social Responsibility，简称SCSR）一词，指代企业承载社会责任同时以利益最大化为目的的企业战略行为。Porter和Kramer指出，企业履行社会责任要实现经济目标与社会目标的统一，这是战略性企业社会责任的意义所在。企业要摒弃传统的社会责任，承担游离于企业经营目标和发展战略之外的做法，而要将社会责任的承担融入企业自身的发展战略中，实现企业社会责任由外生到内生的转变。战略性企业社会责任强调社会责任与公司战略的关系，侧重于社会责任在构建公司核心竞争力中的作用，要求企业从更广阔的视角出发思考企业与社会的关系，同时兼顾特定企业的战略规划，从相互依存的角度考虑如何履行企业社会责任。战略性企业社会责任不只是出于趋利避害的目的，还应同时考虑由内向外和由外向内的不同维度。许多机会来自企业超前的创新行为，而这些行为既有利于企业提升竞争力，又有益于社会福祉。

三、责任式创新
       在整个创新过程中，从创意到商业化价值回报，技术的潜在危机、不确定性以及创新产生的社会危害等议题引起了学者的注意。那么，社会责任与创新有何关系？传统研究涉及责任式创新时认为，责任式创新是一个矛盾的概念，创新反映技术的发展与进步，同时关注市场化的产品与流程，而责任一般被认为与创新潜在结果的道德伦理相关联，暗示对创新在某种程度上的限制。现有研究表明责任建立在创新主体与客体之间，且在规范与准则范围内，直接反映创新结果的导向。同时，创新对责任具有反作用，技术创新可以作为道德伦理进步的推动力，可以帮助企业解决所谓道德过载或道德窘境的问题，拓展行动选择，实现创新与道德的价值剩余。责任式创新是指通过科学与创新管理对未来的探索，以建立开放、互动和透明的创新过程，创新主体和社会行动者共担责任，从而将科技进步合理地嵌入社会发展之中，引导创新过程与产品实现伦理道德可接受、发展可持续和社会满意。责任式创新强调创新在关注先进技术和经济收益的同时，兼顾道德伦理和社会期望，从关注经济收益转向价值创造与需求满足。
       中国长江三峡集团有限公司（以下简称三峡集团）努力实现水电技术创新突破，并积极践行绿色发展理念，利用技术创新助力企业社会责任的履行，取得了良好的社会效益与经济效益。研究三峡集团的案例，也为如何承担企业社会责任提供了一个鲜明的样板，具有重要的理论意义与实践意义。

四、三峡集团案例
       三峡集团的前身是成立于1993年的中国长江三峡工程开发总公司，经过28个春秋，如今三峡集团明确了“两翼齐飞”发展战略，把长江大保护摆在全局工作的压倒性位置，发挥骨干和主力作用。
1. 突破核心技术，守护动植物
       三峡集团在对长江流域进行开发的同时，不忘对流域内的动植物采取保护措施以避免对长江生态造成破坏。
       在保护长江流域的植物方面，三峡集团在三峡工程兴建过程中，通过采取建立自然保护区、保护点、种质资源保存、野外迁地保护等多种保护措施，针对三峡地区特有珍稀植物如珙桐、荷叶铁线蕨等，掌握了一套拥有自主知识产权的引种驯化和移栽技术。
       在保护长江鱼类资源方面，三峡集团使用鱼类标记技术，结合数字化技术，让放流的中华鲟体验上了“互联网+”的新生活。通过对标记追踪数据的收集整理分析，科研人员掌握了各江段鱼的数量变化、游速差异等信息，从而探寻个中规律。该技术不仅仅是针对中华鲟的保护，经过收集数据，深入分析，也可以探寻长江各江段其他珍稀鱼类的重点繁殖期、关键影响因素、重点保护区域等，是长江生态保护的重要技术手段之一。
2. 开创“水资源管家”，治理城镇污水
       在生态环保领域，三峡集团明确了“两翼齐飞”发展思路，把长江大保护摆在全局工作的压倒性位置，举全集团之力加快推进，实现由试点先行、拓展合作到全江转段、全面铺开的转变，使长江大保护业务取得新突破。在生态修复、环境保护、长江水电开发、城市污水治理等方面也都取得了新进展。
       2020年，三峡集团申请了国家重点研发项目——城市多源污泥协同处理处置。这不只是污水处理厂处理污泥的单一问题，而是一个多主体污泥处理项目，三峡集团联合十家单位集中攻关，除了科研项目本身所列的内容以外，三峡集团也在做配套的物理攻关体系。
       同时，作为三峡集团开展长江大保护的业务实施主体，长江环保集团发起中国长江绿色发展投资基金的筹集工作，搭建五大业务协同平台，在长江大保护工作中发挥着重要作用。集团通过探索创新“资本”模式，利用社会资本形成了长江大保护“共抓”工作格局。此外，三峡集团还打造“三峡初心服务队”，助力扶贫攻坚，宣传三峡治水理念；搭建“政府+企业+社会组织”多元主体合作模式，举办黑臭水体治理工作座谈会，解决管网堵塞等问题；建设自媒体平台，联结客户、同行和员工，开展污水治理主题报道⋯⋯一系列共抓共建举措，指引公众参与到城镇治水中。多方协同聚焦城镇污水治理的“三峡模式”如图2所示。

五、创新模式与路径总结
       第一，三峡集团承担长江大保护职责使命，提出“两翼齐飞”发展思路，始终把社会责任与企业发展战略相结合，实现了社会责任与企业利润的“双赢”。第二，三峡集团将长江大保护摆在全局工作的压倒性位置，联合十家单位集中攻关，首创污泥处理技术，通过全方位的持续的技术创新取得优势，突破发展瓶颈，保障了其社会责任的践行。
       综上所述，三峡集团技术创新助力社会责任的路径如图3所示。■

主要参考文献
[1] 周虹,李端生,张苇锟.战略性企业社会责任与企业绩效:顾此失彼还是两全其美?[J].经济与管理研究,2019,40(06):131-144.
[2] 梅亮,陈劲,黄江,吕文晶.见证国家强盛:一个责任式创新中正框架的解读[J].技术经济,2018,37(03):1-8+106.
[3] 梅亮,陈劲.责任式创新:源起、归因解析与理论框架[J].管理世界,2015(08):39-57.
作者单位
陈劲 清华大学技术创新研究中心
冀浩哲 河北工业大学经济管理学院
霍旭佳 中国长江三峡集团有限公司