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    案例实务    
  全员、全面、全过程风险管理(2019-08)  
企业管理杂志 发布时间:19-11-28        
   

中国石化中原油田普光分公司以内部控制、风险管理、业务流程相融合的风险矩阵管控为核心,以风险识别应对、融合管控、现场监督及预警为抓手,构建“全员、全面、全过程”的风险管理体系。



文/孙泽峰  吕旭东



关键词:中原油田普光分公司  全员全面全过程  风险管理  风险预警

     中国石油化工股份有限公司中原油田普光分公司(简称公司)将全面风险管理工作融入生产经营各个方面,构建起“全员、全面、全过程”的企业风险管理体系。
    
一、“三到位”“四划分”,建立“五位一体”监督体系
1. 按照“三到位、四划分”原则,建立内控、审计、监察、稽核、法律“五位一体”风险监督体系。
     “三到位”即组织人员到位、管理协调到位、合力监督到位。组织人员到位:将内控、审计、监察、法律合同、财务稽核等业务整合,成立风险管理部,全面负责风险管控业务;协调管理到位:协调各专业人员参与每一次专项检查,全方位、多角度审视问题;合力监督到位:发挥监督体系优势,加强对生产经营活动过程监督,共同分析原因并提出整改意见。
     “四划分”就是将风险管控体系划分为制度、业务、监督、追责四个层面。制度层主要是将法律规章、内控制度、财务制度等规定固化为风险管控标准,使业务执行人员明晰各类管理制度,实现“制度宣贯到位”;业务层是指生产运行、安全管理、财务管理等人员在业务执行过程中,根据制度层提供的风险清单及制度标准,及时规范业务运作并预知风险,实现“业务执行到位”;监督层主要是借助审计、经营稽核、效能监察、合法性审查等手段监督业务层面的运行,实现“监督督导到位”;追责层面建立“问题融合共享机制”,对检查出的问题,及时分析原因,提出整改措施及责任划分,严格整改追责,实现“整改追责到位”。
2. 以“全面风险管理”为主线,建立“五位一体”风险管控制度体系。将风险管理理念融入制度建设、流程优化和生产经营全过程,嵌入公司治理和管控体系;以内控制度为核心,建立内部控制、业务流程相融合的风险矩阵管控模式,将内控管理体系和内控流程嵌入制度体系;将企业运营中涉及的风险点、关键控制点等固化到风险管控流程中,形成权限控制点、风险点、廉洁点与内控流程节点相结合的风险管控矩阵。
    
二、创建全员识别、分级评估、全面应对的全面风险管理模式
1.坚持“全员、全面、全过程”的理念,规范风险管理流程。针对不同层级、不同种类的风险,搭建基层队、厂、分公司三级全面风险管理体系(如图所示)。以风险事件发现、风险逐级上报评估、风险库管理、风险预警与监察监管为抓手,与内控流程相结合,建立规范的风险事件收集、评估、应对、监控预警等管理流程;运用“风险调查问卷”“岗位权重评级”等量化分析工具,对风险发生的可能性、影响程度等进行评估,确定风险事件等级、风险偏好及承受度;制定应对风险的具体措施,完善风险应对方案,并全过程监控风险事件。
2.创新风险管控规则及逻辑,实施全过程风险管控。强化对风险事件的实时监测,对于已纳入风险图谱的风险事件,严格按风险评估确定的措施进行应对,并明确责任人,随时掌握风险变化情况;根据国务院国资委印发的《全面风险管理指引》分类目录,建立并不断完善企业风险信息库,将风险等级评定、影响后果、应对方案、对应内控流程节点、对应控制目标、对应风险案例等纳入风险信息库,加强企业风险防范能力。
3.建立重大风险专项管控机制,突出重大风险管控。建立重大风险识别、评估、预警指标设置、数据收集和分析、规避风险措施及风险预警等业务流程,并建立相应的应急预案,及时跟踪重大风险事件的变化态势、把控重大风险事件的影响程度、规避或降低风险危害。


    
三、建立风险预警信息化平台
1.廉洁风险预警。将廉洁风险防控嵌入关键业务流程和主要风险控制点,对权力运行过程中的所有廉洁风险点进行合理、有效的查找和识别,全面排查廉洁风险。针对涉及招投标、设备和物资采购、工程建设、项目管理、财务管理、资金拨付、人事任免考核等事项的要害管理岗位,建立廉洁风险岗位防控流程图,实时监控提醒。在项目招投标、合同谈判之前和过程中,及时向相关责任人发送注意事项、招标纪律及廉洁提示短信;在“三重一大”决策前,及时向相关领导干部发送廉洁预警提示短信。
2.生产经营指标预警。设计契合各类风险特征和业务运行实际的风险监测体系和系统工具,实现对各类风险的全方位预警和实时控制,增强风险识别的前瞻性和准确性。如将公司投产以来的生产经营各项指标纳入系统,跟踪公司总体经营情况,并对本年度主要生产经营指标的完成情况进行预警提醒,以便及早分析,找出影响因素,确保按时完成任务。
3.重大项目风险预警。加强对关键风险指标(KRI)、应急预案和应急处理流程的监控预警,根据风险清单中评估出的重大风险进行相应的预案、措施和流程处理。建立重大项目基本信息库,设定风险预警提示标准字典,在项目重要进度节点进行风险提示与预警,以增强对重大项目的风险防控能力。
    
四、建立风险管理责任约束、追究机制
     严肃追责问责,强化责任担当。突出立行立改,紧密联系实际,制定整改的问题清单、任务清单、责任清单,对能够立即解决的问题,雷厉风行“马上改”;需要一段时间解决的问题,制定计划“抓紧改”;对需要长期坚持不懈解决的问题,持之以恒“深入改”。对于因干部失职渎职、没有坚守廉洁从业“底线”等情况造成的风险问题,由纪检监察人员立案调查处理,不仅对相关单位及责任人进行党纪政纪处分,还将违纪违规事实归入风险管控系统的“党员领导干部廉政诚信档案”,以达到警醒、震慑作用。■


作者单位
中国石油化工股份有限公司中原油田普光分公司
 

 
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